中国经济网北京1月30日讯 近日ღ◈ღ◈，中国证券投资基金业协会披露的纪律处分决定书（中基协处分〔2022〕102号ღ◈ღ◈、中基协处分〔2023〕4号）显示ღ◈ღ◈，广州基岩资产管理有限公司（以下简称ღ◈ღ◈：广州基岩）存在违规向投资者承诺收益ღ◈ღ◈、挪用基金财产ღ◈ღ◈、信息披露存在虚假记载ღ◈ღ◈、未按照规定向投资者履行定期信息披露义务等行为ღ◈ღ◈。赫旭任广州基岩的法定代表人及总经理ღ◈ღ◈，并且是行政机关认定的对公司违法违规行为直接负责的主管人员ღ◈ღ◈，应当承担相应责任ღ◈ღ◈。中国证券投资基金业协会决定取消广州基岩会员资格ღ◈ღ◈、撤销广州基岩管理人登记ღ◈ღ◈，取消赫旭基金从业资格ღ◈ღ◈。
一是违规向投资者承诺收益ღ◈ღ◈。广州基岩管理的12只私募基金产品在基金合同补充协议中向投资者承诺收益ღ◈ღ◈。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条ღ◈ღ◈，《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《私募基金募集办法》）第二十四条第三项的规定ღ◈ღ◈。
二是挪用基金财产ღ◈ღ◈。2017年3月至2019年12月ღ◈ღ◈，广州基岩未按基金合同约定的投资范围ღ◈ღ◈，将其管理的“价值回归投资基金”“价值回归投资基金二号”“文化教育并购私募投资基金”“东方价值系列私募投资基金”等4只基金产品的财产份额ღ◈ღ◈，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户ღ◈ღ◈、向关联方提供借款ღ◈ღ◈、转款至约定投资标的以外的机构等方式ღ◈ღ◈，挪用基金财产共计人民币564,188,900.00元和港币27,006,733.02元ღ◈ღ◈。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第四项的规定ღ◈ღ◈。
三是信息披露存在虚假记载ღ◈ღ◈。2018年5月至2020年1月ღ◈ღ◈，广州基岩作为其管理的“基岩东方价值五号”等35只基金产品的资产委托人ღ◈ღ◈，与证券公司hg0088现金ღ◈ღ◈、公募基金管理公司签订QDII资产管理计划ღ◈ღ◈、收益互换协议ღ◈ღ◈，将基金财产投向在美国上市的中概股股票ღ◈ღ◈。在基金净值披露环节ღ◈ღ◈，广州基岩通过篡改相关标的估值数据ღ◈ღ◈，经基金托管人复核后在净值公告定期报告上披露ღ◈ღ◈，或者未经托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式ღ◈ღ◈，向投资者披露了虚假的产品净值信息ღ◈ღ◈。以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算ღ◈ღ◈，广州基岩共虚增基金财产1,827,410,202.68元ღ◈ღ◈，净值虚增比例均值为111.09%ღ◈ღ◈，净值虚增比例最高值为324.65%ღ◈ღ◈。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《私募基金信披办法》）第十一条第二项的规定ღ◈ღ◈。
四是未按照规定向投资者履行定期信息披露义务ღ◈ღ◈。根据广州基岩向协会提交的书面回复ღ◈ღ◈，广州基岩所管理的30只私募基金产品长期未向投资者披露基金净值ღ◈ღ◈。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募基金信披办法》第十六条ღ◈ღ◈、第十七条的规定ღ◈ღ◈。
根据《基金法》第一百一十一条第三项ღ◈ღ◈，《私募基金监管办法》第二十九条ღ◈ღ◈，《协会章程》第六条第三项ღ◈ღ◈，《会员管理办法》第二十九条金宝搏188app下载ღ◈ღ◈，《纪律处分实施办法（试行)》第五条的规定ღ◈ღ◈，协会决定作出以下纪律处分ღ◈ღ◈：取消广州基岩会员资格ღ◈ღ◈、撤销广州基岩管理人登记ღ◈ღ◈。
赫旭登记为广州基岩法定代表人ღ◈ღ◈、总经理ღ◈ღ◈，并且是行政机关认定的对公司违法违规行为直接负责的主管人员ღ◈ღ◈，应当承担相应责任ღ◈ღ◈。
根据《基金法》第一百一十一条第三项ღ◈ღ◈，《私募基金监管办法》第二十九条ღ◈ღ◈，《协会章程》第六条第三项ღ◈ღ◈，《会员管理办法》第二十九条ღ◈ღ◈，《纪律处分实施办法（试行)》第六条的规定ღ◈ღ◈，协会决定作出以下纪律处分ღ◈ღ◈：取消赫旭基金从业资格ღ◈ღ◈。
（三）制定和实施行业自律规则ღ◈ღ◈，监督ღ◈ღ◈、检查会员及其从业人员的执业行为金宝搏188app下载ღ◈ღ◈，对违反自律规则和协会章程的ღ◈ღ◈，按照规定给予纪律处分ღ◈ღ◈；
《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十九条ღ◈ღ◈：基金管理人ღ◈ღ◈、基金托管人ღ◈ღ◈、基金销售机构违反法律ღ◈ღ◈、行政法规及本办法规定的ღ◈ღ◈，中国证监会及其派出机构有权对其采取责令改正ღ◈ღ◈、暂停办理相关业务等行政监管措施ღ◈ღ◈；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员ღ◈ღ◈，有权采取监管谈话ღ◈ღ◈、出具警示函等行政监管措施ღ◈ღ◈，并记入诚信档案ღ◈ღ◈。
（二）为会员提供服务ღ◈ღ◈，组织投资者教育ღ◈ღ◈，开展行业研究ღ◈ღ◈、行业宣传ღ◈ღ◈、会员交流hg0088现金ღ◈ღ◈、国际交流与合作ღ◈ღ◈，推动行业创新发展ღ◈ღ◈；
（三）制定和实施行业自律规则ღ◈ღ◈，监督ღ◈ღ◈、检查会员执业行为ღ◈ღ◈，维护行业秩序ღ◈ღ◈，调解会员之间ღ◈ღ◈、会员与投资者之间的业务纠纷ღ◈ღ◈，推动行业诚信建设ღ◈ღ◈、树立合规经营理念ღ◈ღ◈，对违反法律法规或者本团体章程的ღ◈ღ◈，按照规定给予纪律处分ღ◈ღ◈；
（四）受监管机构委托制定执业标准和业务规范ღ◈ღ◈，对从业人员实施资格考试和资格管理ღ◈ღ◈，组织业务培训ღ◈ღ◈；
《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第二十九条ღ◈ღ◈：受本办法第二十七条第一款第（五）ღ◈ღ◈、（六）项处分的会员ღ◈ღ◈，其会员代表在协会的职务相应暂停或撤销ღ◈ღ◈。
《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》第五条ღ◈ღ◈：本办法规定的可以对会员ღ◈ღ◈、在基金业协会登记机构ღ◈ღ◈、产品备案机构实施的纪律处分包括ღ◈ღ◈：（一）谈话提醒ღ◈ღ◈；（二）书面警示ღ◈ღ◈；（三）要求限期改正ღ◈ღ◈；（四）缴纳违约金ღ◈ღ◈；（五）行业内谴责ღ◈ღ◈；（六）加入黑名单ღ◈ღ◈；（七）公开谴责ღ◈ღ◈；（八）暂停受理或办理相关业务ღ◈ღ◈；（九）要求其他会员暂停与其的业务ღ◈ღ◈；（十）暂停会员部分权利ღ◈ღ◈；（十一）暂停会员资格ღ◈ღ◈；（十二）撤销管理人登记ღ◈ღ◈；（十三）取消会员资格ღ◈ღ◈；（十四）基金业协会规定的其他纪律处分形式ღ◈ღ◈。
《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》第六条ღ◈ღ◈：本办法规定的可以对会员金宝搏188app下载ღ◈ღ◈、在基金业协会登记机构ღ◈ღ◈、产品备案机构从业人员实施的纪律处分包括ღ◈ღ◈：（一）谈话提醒ღ◈ღ◈；（二）书面警示ღ◈ღ◈；（三）要求参加强制培训ღ◈ღ◈；（四）缴纳违约金ღ◈ღ◈；（五）行业内谴责ღ◈ღ◈；（六）加入黑名单ღ◈ღ◈；（七）公开谴责ღ◈ღ◈；（八）认定为不适当人选ღ◈ღ◈；（九）暂停基金从业资格ღ◈ღ◈；（十）取消基金从业资格ღ◈ღ◈；（十一）基金业协会规定的其他纪律处分形式ღ◈ღ◈。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)ღ◈ღ◈、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募基金监管办法》)ღ◈ღ◈、《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称《协会章程》)ღ◈ღ◈、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》(以下简称《会员管理办法》)以及《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》(以下简称《纪律处分实施办法（试行)》）等法律法规和自律规则的有关规定ღ◈ღ◈，协会于2022年11月11日向广州基岩公告送达了《纪律处分事先告知书》(中基协字〔2022〕499号)ღ◈ღ◈，广州基岩如对有关拟采取的纪律处分措施存在异议ღ◈ღ◈，应当在公告之日起5个工作日内向协会提交书面申辩意见ღ◈ღ◈。广州基岩未在规定期限内提出异议ღ◈ღ◈，本案现已审理终结ღ◈ღ◈。
根据中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称广东证监局）行政处罚决定书及协会检查情况ღ◈ღ◈，广州基岩存在以下违规行为:
一是违规向投资者承诺收益ღ◈ღ◈。广州基岩管理的12只私募基金产品在基金合同补充协议中向投资者承诺收益ღ◈ღ◈。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条ღ◈ღ◈，《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《私募基金募集办法》）第二十四条第三项的规定金宝搏188app下载ღ◈ღ◈。
二是挪用基金财产ღ◈ღ◈。2017年3月至2019年12月ღ◈ღ◈，广州基岩未按基金合同约定的投资范围ღ◈ღ◈，将其管理的“价值回归投资基金”“价值回归投资基金二号”“文化教育并购私募投资基金”“东方价值系列私募投资基金”等4只基金产品的财产份额ღ◈ღ◈，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户ღ◈ღ◈、向关联方提供借款ღ◈ღ◈、转款至约定投资标的以外的机构等方式ღ◈ღ◈，挪用基金财产共计人民币564,188,900.00元和港币27,006,733.02元ღ◈ღ◈。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第四项的规定ღ◈ღ◈。
三是信息披露存在虚假记载ღ◈ღ◈。2018年5月至2020年1月ღ◈ღ◈，广州基岩作为其管理的“基岩东方价值五号”等35只基金产品的资产委托人ღ◈ღ◈，与证券公司ღ◈ღ◈、公募基金管理公司签订QDII资产管理计划ღ◈ღ◈、收益互换协议ღ◈ღ◈，将基金财产投向在美国上市的中概股股票ღ◈ღ◈。在基金净值披露环节ღ◈ღ◈，广州基岩通过篡改相关标的估值数据ღ◈ღ◈，经基金托管人复核后在净值公告定期报告上披露ღ◈ღ◈，或者未经托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式ღ◈ღ◈，向投资者披露了虚假的产品净值信息ღ◈ღ◈。以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算ღ◈ღ◈，广州基岩共虚增基金财产1,827,410,202.68元ღ◈ღ◈，净值虚增比例均值为111.09%ღ◈ღ◈，净值虚增比例最高值为324.65%ღ◈ღ◈。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《私募基金信披办法》）第十一条第二项的规定ღ◈ღ◈。
四是未按照规定向投资者履行定期信息披露义务ღ◈ღ◈。根据广州基岩向协会提交的书面回复ღ◈ღ◈，广州基岩所管理的30只私募基金产品长期未向投资者披露基金净值ღ◈ღ◈。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募基金信披办法》第十六条ღ◈ღ◈、第十七条的规定ღ◈ღ◈。
以上事实有行政主管机关的行政处罚决定书及检查报告ღ◈ღ◈、广州基岩提供的对协会核查的书面回复ღ◈ღ◈、相关产品补充协议等证据予以确认ღ◈ღ◈，事实清楚ღ◈ღ◈、证据充分hg0088现金ღ◈ღ◈，足以认定ღ◈ღ◈。
鉴于以上基本事实ღ◈ღ◈、情节和审理情况ღ◈ღ◈，根据《基金法》第一百一十一条第三项ღ◈ღ◈，《私募基金监管办法》第二十九条ღ◈ღ◈，《协会章程》第六条第三项ღ◈ღ◈，《会员管理办法》第二十九条金宝搏188app下载ღ◈ღ◈，《纪律处分实施办法（试行)》第五条的规定ღ◈ღ◈，协会决定作出以下纪律处分:
取消广州基岩会员资格ღ◈ღ◈、撤销广州基岩管理人登记ღ◈ღ◈。根据《纪律处分实施办法（试行)》第二十四条的规定ღ◈ღ◈，如对以上纪律处分决定有异议ღ◈ღ◈，广州基岩可以在收到本决定书之日起20个工作日内向协会提出书面复核申请ღ◈ღ◈，说明申请复核的事实ღ◈ღ◈、理由和要求ღ◈ღ◈。复核期间ღ◈ღ◈，本纪律处分决定继续执行ღ◈ღ◈。
当事人:赫旭ღ◈ღ◈，男ღ◈ღ◈，1985年9月出生ღ◈ღ◈，登记为广州基岩资产管理有限公司(以下简称广州基岩）法定代表人ღ◈ღ◈、总经理ღ◈ღ◈。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)ღ◈ღ◈、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募基金监管办法》)ღ◈ღ◈、《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称《协会章程》)ღ◈ღ◈、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》(以下简称《会员管理办法》）以及《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》(以下简称《纪律处分实施办法（试行)》）等法律法规和自律规则的有关规定ღ◈ღ◈，协会于2022年11月11日向赫旭公告送达了《纪律处分事先告知书》(中基协字〔2022)499号)ღ◈ღ◈，赫旭如对有关拟采取的纪律处分措施存在异议ღ◈ღ◈，应当在公告之日起5个工作日内向协会提交书面申辩意见或提出听证申请ღ◈ღ◈。赫旭未在规定期限内提出异议ღ◈ღ◈，本案现已审理终结ღ◈ღ◈。
根据中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称广东证监局）行政处罚决定书及协会检查情况ღ◈ღ◈，广州基岩及赫旭存在以下违规行为:
一是违规向投资者承诺收益金宝搏188app下载ღ◈ღ◈。广州基岩管理的12只私募基金产品在基金合同补充协议中向投资者承诺收益hg0088现金ღ◈ღ◈。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条金宝搏188app下载ღ◈ღ◈，《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《私募基金募集办法》)第二十四条第三项的规定ღ◈ღ◈。
二是挪用基金财产ღ◈ღ◈。2017年3月至2019年12月ღ◈ღ◈，广州基岩未按基金合同约定的投资范围hg0088现金ღ◈ღ◈，将其管理的“价值回归投资基金”“价值回归投资基金二号”“文化教育并购私募投资基金”“东方价值系列私募投资基金”等4只基金产品的财产份额ღ◈ღ◈，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户ღ◈ღ◈、向关联方提供借款ღ◈ღ◈、转款至约定投资标的以外的机构等方式ღ◈ღ◈，挪用基金财产共计人民币564,188 , 900.00元和港币27, 006,733.02元ღ◈ღ◈。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第四项的规定ღ◈ღ◈。
三是信息披露存在虚假记载ღ◈ღ◈。2018年5月至2020年1月ღ◈ღ◈，广州基岩作为其管理的“基岩东方价值五号”等35只基金产品的资产委托人ღ◈ღ◈，与证券公司ღ◈ღ◈、公募基金管理公司签订QDII资产管理计划ღ◈ღ◈、收益互换协议ღ◈ღ◈，将基金财产投向在美国上市的中概股股票ღ◈ღ◈。在基金净值披露环节ღ◈ღ◈，广州基岩通过篡改相关标的估值数据ღ◈ღ◈，经基金托管人复核后在净值公告ღ◈ღ◈、定期报告上披露ღ◈ღ◈，或者未经托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式ღ◈ღ◈，向投资者披露了虚假的产品净值信息ღ◈ღ◈。以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算ღ◈ღ◈，广州基岩共虚增基金财产1,827,410,202.68元ღ◈ღ◈，净值虚增比例均值为111.09%ღ◈ღ◈，净值虚增比例最高值为324.65%ღ◈ღ◈。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《私募基金信披办法》）第十一条第二项的规定ღ◈ღ◈。
四是未按照规定向投资者履行定期信息披露义务ღ◈ღ◈。根据广州基岩向协会提交的书面回复hg0088现金ღ◈ღ◈，广州基岩所管理的30只私募基金产品长期未向投资者披露基金净值ღ◈ღ◈。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募基金信披办法》第十六条ღ◈ღ◈、第十七条的规定ღ◈ღ◈。
以上事实有行政主管机关的行政处罚决定书及检查报告ღ◈ღ◈、广州基岩提供的对协会核查的书面回复ღ◈ღ◈、相关产品补充协议等证据予以确认ღ◈ღ◈，事实清楚ღ◈ღ◈、证据充分ღ◈ღ◈，足以认定ღ◈ღ◈。赫旭任广州基岩的法定代表人及总经理ღ◈ღ◈，并且是行政机关认定的对公司违法违规行为直接负责的主管人员ღ◈ღ◈，应当承担相应责任ღ◈ღ◈。
鉴于以上基本事实ღ◈ღ◈、情节和审理情况ღ◈ღ◈，根据《基金法》第一百一十一条第三项ღ◈ღ◈，《私募基金监管办法》第二十九条ღ◈ღ◈，《协会章程》第六条第三项ღ◈ღ◈，《会员管理办法》第二十九条ღ◈ღ◈，《纪律处分实施办法（试行)》第六条的规定ღ◈ღ◈，协会决定作出以下纪律处分:
根据《纪律处分实施办法（试行)》第二十四条的规定ღ◈ღ◈，如对以上纪律处分决定有异议ღ◈ღ◈，赫旭可以在收到本决定书之日起20个工作日内向协会提出书面复核申请ღ◈ღ◈，说明申请复核的事实ღ◈ღ◈、理由和要求ღ◈ღ◈。复核期间ღ◈ღ◈，本纪律处分决定继续执行ღ◈ღ◈。188金宝博188金宝搏官方网站ღ◈ღ◈。188BET金宝搏亚洲真人体育ღ◈ღ◈，石化工业188金宝搏ღ◈ღ◈，金宝搏188188金宝搏官网入口ღ◈ღ◈，金宝搏188app下载ღ◈ღ◈，